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诺德成长优势混合型证券投资基金2019年第2季度报告

发布日期:2019-09-15 15:27   来源:未知   阅读:

  特变电工(600089)融资融券信息(09-10),基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金成立于2009年9月22日,图示时间段为2009年9月22日至2019年6月30日。本基金建仓期为2009年9月22日至2010年3月21日,报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

  注:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。

  本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

  公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内,本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%

  2019年2季度,市场趋势下行,其中上证综指下跌3.62%,中小板指下跌10.99%,创业板指下跌10.75%。4月份后,受政策的边际收紧以及外部不确定因素再次升温等因素的影响,各大股指出现了较为明显的回落,经历4月下旬至5月上旬的迅速调整后,指数在窄幅区间内之间形成震荡。

  板块方面,按申万一级行业指数,食品饮料、家用电器、银行上涨12.14%、2.54%、1.26%,居涨幅前三;同时,涨跌幅居后三名的传媒、轻工制造、钢铁则跌幅分别为15.79%、14.11%、13.17%。整体来看,市场对于确定性较高的行业给予了较为丰厚的溢价。

  本基金在2019年2季度总体仍保持均衡配置、精选个股的总体策略,基金仓位较为灵活,择时进行了仓位调整。配置板块上,仍以业绩确定性强的部分一二线消费和蓝筹作为底仓,回补了部分医药、TMT个股,配置上注重估值水平和个股流动性。

  基本面上,5月制造业PMI49.4与上月持平;汽车销售数据方面,6月份“国五阶段”汽车去库存,带动销售回暖。基于去年下半年宏观经济数据持续走低的基数,今年增长的压力或逐步改善,建议对经济韧性保持信心,在当前低利率、资本市场政策逐步转暖的市场环境下逐步开始乐观。

  展望后市,从资产配置的角度看,我们看好未来几年A股相对其他资产的收益水平,但在经济增速和企业盈利未见明显提升的情形下,仍需要在每个阶段对基本面、政策面和交易层面进行综合判断,赚取确定性收益。伴随G20落地,中美将重启贸易磋商,美国当前不对中国出口产品加征新的关税,带动A股盈利预期有所改善。短期基于贸易摩擦预期反转有望出现一波行情,同时中报业绩表现可能影响本轮反弹高度,建议注意把握节奏。

  2019年三季度,本基金仍将坚持均衡配置、精选个股的长期策略,并根据市场情况采取较为灵活的基金仓位。三季度本基金将立足于组合安全性,主要关注几个方面投资机会:一是与宏观经济周期若相关的医药消费个股;二是有政策支持高速增长的TMT等行业;同时重视高股息率的金融、地产股的投资机会。本基金将通过适当仓位管理,精选个股,以期获得相对稳定的投资回报,战胜比较基准。

  截至2019年6月30日,本基金份额净值为1.886元,累计净值为2.806元。本报告期份额

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中,农业银行(601288)的发行主体中国农业银行股份有限公司(以下简称“农业银行”)与工商银行(601398)的发行主体中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)存在被监管公开处罚的情形。

  中国银行业监督管理委员会喀什银监分局于2018年9月30日对中国农业银行股份有限公司喀什分行作出行政处罚。因该公司被处罚当事人在开展流动资金贷款业务过程中存在信贷资金未按约定用途使用等严重违反审慎经营规则行为,中国银行业监督管理委员会喀什银监分局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,对其罚款人民币23万元。

  本基金管理人长期跟踪研究该股票,我们认为,该项处罚针对事件主要发生在2018年期间,同时处罚力度对上市公司长期经营和投资价值影响不大,我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

  中国保险监督管理委员会北京监管局于2018年11月19日作出京保监罚〔2018〕28号处罚决定,因中国工商银行股份有限公司存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条的规定,根据该法第一百六十五条的规定,决定对该公司处以罚款30万元的行政处罚,并责令改正违法行为。

  本基金管理人长期跟踪研究该股票,我们认为,该项处罚针对事件主要发生在2018年期间,同时处罚力度对上市公司长期经营和投资价值影响不大,我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

  除上述情况外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话

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